金融法律制度

• 1、

  下列选项中，不属于商品证券的是（）。

• 2、

  根据规定，设立证券公司的条件之一为，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，

• 3、

  根据规定，专门从事证券承销与保荐的证券公司，注册资本最低限额为人民币（）元。

• 4、

  根据《证券法》的规定，某证券公司的下列行为中，符合规定的是（）。

• 5、

  设立证券登记结算机构，其自有资金不少于人民币（）元。

• 6、

  证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，

• 7、

  根据规定，投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事

• 8、

  根据证券发行对象的不同，证券发行可以分为（）。

• 9、

  《证券法》规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。

• 10、

  公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经

• 11、

  向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（）。

• 12、

  根据规定，下列各项中，不符合上市公司非公开发行股票条件或规定的是（）。

• 13、

  股份有限公司公开发行公司债券，其净资产不得低于人民币（）元。

• 14、

  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起（）内，依照法定条件和法定

• 15、

  证券公司申请保荐机构资格，注册资本不得低于人民币（）元。

• 16、

  向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。

• 17、

  股票采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（）的，为发行失败。

• 18、

  下列各项中，表述不正确的是（）。

• 19、

  下列各项中，不属于封闭式基金上市交易应当符合的条件的是（）。

• 20、

  对证券交易所作出的不予上市决定不服的，可以向（）申请复核。

• 21、

  根据《证券法》的规定，上市公司的下列情形中，属于应当由证券交易所决定暂停其股票上市交易的是（）。

• 22、

  根据《证券法》的规定，出现下列情况，上市公司应当发布临时报告的是（）。

• 23、

  根据《证券法》的规定，发起人持有的本公司股票，自公司成立之日起一定期间内不得转让。该期间为（）。

• 24、

  根据《证券法》的规定，上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股

• 25、

  根据规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行

• 26、

  根据证券法律制度的规定，在上市公司收购中，要约收购的收购期限（）。

• 27、

  甲股份有限公司拟收购乙上市公司，如果甲公司实施对乙公司的收购行为，下列各项中的主体均为乙上市公司的投

• 28、

  投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到一个上市公司已发行股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其拥

• 29、

  投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已

• 30、

  在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（）内不得转让。

• 31、

  根据《证券法》的规定，违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，

• 32、

  属于资本证券的是（）

• 33、

  下列关于股票法律特征的表述中，正确的有（）。

• 34、

  下列各项中，属于商品期货的有（）。

• 35、

  根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。

• 36、

  下列各项中，属于证券发行、交易和监管中，应当遵循的原则的有（）。

• 37、

  下列各项中，关于证券交易所的表述中，正确的有（）。

• 38、

  根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（）。

• 39、

  下列关于证券公司的表述中，正确的有（）。

• 40、

  根据规定，证券公司依法享有自主经营的权利，其合法经营不受干涉。除此，《证券法》主要规定了证券公司的经

• 41、

  根据规定，证券投资咨询机构以及从业人员从事证券服务业务的下列行为，违反规定的有（）。

• 42、

  下列各项，关于证券业协会的表述正确的有（）。

• 43、

  下列各项中，属于证券发行主要方式的有（）。

• 44、

  根据《证券法》的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。

• 45、

  甲公司拟向原股东配售股份，下列各项，不符合规定的有（）。

• 46、

  根据规定，具有下列情形之一的，不得再次公开发行公司债券（）。

• 47、

  根据规定，国务院证券监督管理机构参与审核和核准股票发行申请的人员，不得存在下列情形（）。

• 48、

  国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或法定程序

• 49、

  下列各项中的个人，不可以申请保荐代表人资格的有（）。

• 50、

  根据《证券法》的规定，下列各项中，属于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件有（）。

• 51、

  根据规定，下列各项应当由证券交易所暂停基金份额上市交易的有（）。

• 52、

  下列各项中，关于信息__制度的表述正确的有（）。

• 53、

  下列各项中，关于上市公司定期报告的表述，正确的有（）。

• 54、

  根据《证券法》的规定，下列各项中，属于证券交易__信息的知情人的有（）。

• 55、

  根据《证券法》的规定，下列尚未公开的信息中，属于__信息的有（）。

• 56、

  根据规定，下列各项中，表明已获得或拥有上市公司控制权的有（）。

• 57、

  根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。

• 58、

  下列各项中，不能成为上市公司收购人的有（）。

• 59、

  根据证券法律制度的规定，如果没有相反的证据，应当将下列投资者视为一致行动人的有（）。

• 60、

  根据《证券法》的规定，下列各项中，可能承担证券法律责任的主体有（）。

• 61、

  下列各项中，关于投资人对多个被告提起证券民事赔偿诉讼的管辖原则，表述正确的有（）。

• 62、

  当事人对证券监督管理机构或者国务院授权的部门的处罚决定不服的，可以依法采取的措施有（）。

• 63、

  证券公司及其从业人员利用因职务便利获取的__信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的

• 64、

  开放式基金，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回。（）

• 65、

  有限责任公司和股份有限公司都可以发行股票。（）

• 66、

  认股权证持有人具备股东资格。（）

• 67、

  在国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律

• 68、

  上海证券交易所和深圳证券交易所均属于非营利性的法人组织。（）

• 69、

  申请设立证券交易所，无需经中国证监会审核，直接由国务院批准即可。（）

• 70、

  证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案。（

• 71、

  证券公司只能是股份有限公司，不能是有限责任公司。（）

• 72、

  证券公司自领取营业执照之日起，即可经营证券业务。（）

• 73、

  我国证券登记结算机构是中国证券登记结算公司，其股东是上海证券交易所和深圳证券交易所。（）

• 74、

  根据规定，证券业协会会员大会每三年举行一次，必要时经常务理事会决议可临时召开。（）

• 75、

  首次发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投

• 76、

  非公开发行证券，可以采用广告、公开劝诱的方式，但不得采取变相公开的方式。（）

• 77、

  根据我国《公司法》规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（）

• 78、

  向不特定对象公开发行证券票面总值为人民币5000万元的，应当由承销团承销。（）

• 79、

  投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立并生效。（）

• 80、

  开放式基金的基金份额，经基金管理人申请，国务院证券监督管理机构核准，可以在证券交易所上市交易。（）

• 81、

  证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）

• 82、

  __信息知情人泄露__信息给他人，他人由此买卖证券的，也属于__交易行为。（）

• 83、

  与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，不属于操纵

• 84、

  投资人在自己实际控制的账户之间进行证券交易，即使影响了证券交易价格或者证券交易量，也不属于操纵证券市

• 85、

  上市公司的收购，包括对某一个上市公司的收购，也包括对非上市公司的收购。（）

• 86、

  上市公司的收购是指对上市公司股份的收购，不包括对上市公司资产的收购。（）

• 87、

  要约收购中，收购人可以向被收购公司部分股东也可以向全部股东发出收购要约。（）

• 88、

  收购人按照规定向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书之日起15日内，公告其收购要约。（）

• 89、

  采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，但可以采取要约规定以外的形式和超出

• 90、

  违反证券法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，应先缴纳罚款。（）

• 91、

  人民法院受理以发行人或者上市公司以外的虚假陈述行为人为被告提起的诉讼后，经当事人申请或者征得所有原告

• 92、

  证券民事赔偿案件的原告只能以单独诉讼方式提起诉讼。（）

• 93、

  证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告等文件，有虚假记载、误导性陈述或

• 94、

  收购人擅自变更收购要约的，在改正前，其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有被收购公司的所有股份均

• 95、

  严重破坏金融管理秩序、损害投资者合法权益的“老鼠仓”行为属于普通违法行为，不构成犯罪。（）

• 96、

  2000年5月1日，甲有限责任公司（以下简称甲公司）成立，2010年甲公司拟公开发行债券。经内部审

• 97、

  2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2

• 98、

  根据我国证券法律制度的规定，股票发行采用溢价发行的，其发行价格由（）确定。

• 99、

  根据我国证券法律制度的规定，向不特定对象公开募集股份，最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于

• 100、

  根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

• 101、

  根据我国商业银行法律制度规定，下列关于商业银行终止的表述中，不正确的是（）。

• 102、

  按照存款支取形式的不同，存款可以分为（）。

• 103、

  根据我国金融法律制度的规定，有权依法采取查询、冻结和扣划个人储蓄存款措施的有（）。

• 104、

  根据我国保险法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。

• 105、

  A公司租用B公司房屋用于办公，租赁期为2012年10月1日至2013年12月31日，A公司向保险公司

• 106、

  根据我国保险法律制度的规定，下列关于保险代理人的表述中，正确的是（）。

• 107、

  我国《保险法》规定，合同约定分期支付保险费，投保人支付首期保险费后，除合同另有约定外，投保人自保险人

• 108、

  根据票据法律制度的规定，下列选项关于票据权利消灭时效的表述中，不正确的是（）。

• 109、

  甲向乙出具了一张10万元的银行汇票，乙将该汇票背书转让给了丙。丙将银行汇票上的金额变造为100万元后

• 110、

  根据外汇管理法律制度的规定，下列各项中，属于资本项目的是（）。

• 111、

  根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，不正确的是（）。

• 112、

  根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处

• 113、

  根据证券法律制度的规定，下列关于证券承销的表述中，正确的有（）。

• 114、

  根据我国证券法律制度的规定，下列各项，符合上市公司公开发行新股条件的有（）。

• 115、

  根据我国商业银行法律制度规定，下列选项关于商业银行接管的表述中，不正确的有（）。

• 116、

  根据商业银行法律制度的规定，下列关于单位存款业务的表述中，正确的有（）。

• 117、

  北京市A商业银行拟向其董事张某提供1000万元的银行贷款。根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项的

• 118、

  根据我国法律制度的规定，下列选项关于保险分类的表述中，正确的有（）。

• 119、

  现年61岁张某与某保险公司于2013年5月1日订立了一份人身保险合同，签订合同时保险公司工作人员告知

• 120、

  根据保险法律制度的规定，设立保险公司需要具备的条件有（）。

• 121、

  2010年4月1日，张某为其儿子小张投保了一份人身保险，保险合同约定每年的4月1日张某按期向保险公司

• 122、

  甲向乙出具了一张100万元的银行承兑汇票，乙将该汇票背书转让给了丙，丙将该汇票背书转让给了丁。经查，

• 123、

  根据我国票据法律制度的规定，下列关于票据签章的表述中，正确的有（）。

• 124、

  根据我国票据法律制度的规定，下列选项中，属于汇票的绝对应记载事项的有（）。

• 125、

  A向B出具了一张10万元的支票，B背书转让给了C，D将该支票盗走赠送给其不知情的女朋友E。根据票据法

• 126、

  根据外汇管理法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。

• 127、

  根据外汇管理法律制度的规定，下列行为中，属于非法套汇的有（）。

• 128、

  根据我国公司法律制度的规定，股票发行可以采取溢价发行、平价发行和折价发行。（）

• 129、

  商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则。其中安全性原则主要是针对商业银行的资产而言的，是商业银行

• 130、

  商业银行已经或者可能发生信用危机，严重影响存款人利益时，国务院银行业监督管理机构应当对该银行实行接管

• 131、

  活期储蓄存款每年6月30日为结息日，结算利息一次，并入本金起息，元以下尾数不计利息。（）

• 132、

  单位定期存款的期限分3个月、半年、1年三个档次；起存金额1万元，多存不限。（）

• 133、

  投保人因重大过失未履行如实告知义务，对保险事故的发生有严重影响的，保险人对于合同解除前发生的保险事故

• 134、

  根据《保险法》的规定，人身保险的投保人在保险合同订立时应对被保险人具有保险利益；财产保险的被保险人在

• 135、

  对保险合同中免除保险人责任的条款，保险人在订立合同时应当在投保单、保险单或者其他保险凭证上作出足以引

• 136、

  对于保险凭证未列明的内容，以相应的保险单的记载为准，当保险凭证记载的内容与相应的保险单列明的内容相抵

• 137、

  当事人签发票据是基于买卖关系，如果该买卖关系违反法律、法规而无效，不影响票据行为的有效性。（）

• 138、

  出票人、承兑人、保证人、背书人在票据上的签章不符合规定的，票据无效。（）

• 139、

  外汇管理机关依法进行监督检查或者调查，监督检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示证件。（）

• 140、

  违反规定携带外汇出入境的，由外汇管理机关给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。

• 141、

  2000年5月1日，甲有限责任公司（以下简称甲公司）成立，2010年甲公司拟公开发行债券。经内部审

• 142、

  2010年8月8日，王某接受甲上市公司（以下称甲公司）委托，为甲公司出具审计报告（非股票发行）；2

• 143、

  下列选项中，不属于《证券法》规范的证券的是（）。

• 144、

  根据证券发行的目的不同，证券发行可以分为（）。

• 145、

  根据我国证券法律制度的规定，证券的代销、包销期限最长不得超过（）。

• 146、

  根据我国证券法律制度的规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一

• 147、

  根据我国商业银行法律制度规定，设立全国性商业银行的注册资本最低限额为（）元人民币，设立城市商业银行的

• 148、

  根据我国商业银行法律制度的规定，下列选项中属于商业银行业务中的资产业务的是（）。

• 149、

  按照贷款人是否承担风险为标准划分，贷款可以分为（）。

• 150、

  根据我国票据法律制度的规定，下列选项的表述中，不正确的是（）。