根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ.立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决

题库:证券投资 类型:最佳选择题 时间:2023-10-09 10:14:17 免费下载:《试卷一》Word试卷

根据《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，下列关于证券公司投资银行类业务立项阶段内部控制的说法，正确的有（ ）。Ⅰ.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合同Ⅱ.每次参加立项审议的委员人数不得少于7人Ⅲ.每次参加立项审议的委员中来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/3Ⅳ.同意立项的决议应当至少经1/2以上的参会立项委员表决通过Ⅴ.立项委员不得参与其负责或可能存在利益冲突项目的表决
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
E.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

本题关键词:施工阶段投资控制任务,设计阶段投资控制,施工阶段投资控制,内部控制,投资控制,投资业务限制,内部控制缺陷,内部控制目标,内部控制要素,投资控制原理;