某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
如果你是证券公司申请介绍业务资格的审核人员,那么该证券公司的申请( )。
A:不能通过 B:可以通过 C:可以通过,但必须补充一些材料 D:不能确定,应当交由审核委员会集体讨论
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
该证券公司申请中间业务介绍资格,除了满足上题中的条件外,还应当满足其它一些条件,下列选项中,属于这些条件的是( )。
A:已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度 B:已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则,内部控制,风险隔离及合规检查等制度 C:具有满足业务需要的技术系统 D:配备必要的业务人员,公司总部至少有5名,拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
假设该证券公司符合所有的申请中间介绍业务的条件,在提出申请以后,中国证监会应当在( )作出批准或者不予批准的决定。
A:受理申请材料之日起20个工作日内 B:受理申请材料之日起10个工作日内 C:证券公司提出申请之日起10个工作日内 D:证券公司提出申请之日起20个工作日内
某证券公司2007年10月1日的净资本金为5个亿,流动资产额与流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)比例为18%,对外担保及其它形式的或有负债之和占净资产的12%,净资本占净资产的75%。2008年4月1日增资扩股后净资本达到20个亿,流动资产余额是流动负债余额的18倍,净资本是净资产的80%,对外担保及其它形式的或有负债之和为净资产的9%。2008年6月20日该证券公司申请介绍业务资格。根据该案例,回答以下问题:
假设该证券公司被批准从事提供中间介绍业务,该证券公司的下列做法符合法律规定的是( )。
A:协助办理开户手续 B:提供期货行情信息,交易设施 C:代理客户进行期货交易,结算或者交割 D:代期货公司,客户收付期货保证金
受理岗对于上送的申请表缺少客户签名的,可以()。
A:代替客户填写 B:致电客户,在客户授意的情况下可以代替客户填写 C:致电客户,将申请表退回要求客户本人将签名填写完整
客户申请办理无折存款时,须填写()。
A:《特殊业务申请书》 B:《个人结算账户申请书》 C:存款凭条 D:《客户资料登记/变更表》
客户申请办理“卡贷通”卡时,需要提供()。
A:自助用款功能申请表及自助用款协议 B:客户本人的有效身份证件 C:客户本人“卡贷通”卡 D:客户已签订的个人循环贷款借款合同
客户提出转账电话业务申请是应提供以下哪些资料?()
A:个人借记卡账户凭证原价 B:身份证件及复印件 C:客户申请表 D:服务协议
下列关于《个人客户业务调整及撤销申请书》说法正确的是().
A:《个人客户业务调整及撤销申请书》供客户申请办理个人电子银行业务变更时填写。 B:如无特殊要求,客户均可使用《个人客户业务调整及撤销申请书》申请办理个人电子银行变更、销事项。 C:《个人客户业务调整及撤销申请书》与《电子银行个人客户变更(注销)事项申请书》不具有同等效力。 D:客户不能使用《个人客户业务调整及撤销申请书》办理电子银行注销事项。
低压客户工程满足下列()条件后,提交竣工申请报告,申请验收。
A:自验收合格 B:客户申请 C:工程项目按设计规定全部竣工 D:竣工验收所需资料已准备齐全