宏达期货公司共有10家营业部,现有净资产5000万元,资产调整值为100万元,负债调整值为200万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到1000万元,该期货公司客户权益总额为10亿元。根据以上数据,回答下列问题:
甲期货公司的情况符合风险监管指标的有( )。
A:净资本最低限额 B:净资本占客户权益总额的比例 C:净资本与净资产的比例 D:净资本按照营业部数量平均结算额
对()业务需要客户重新识别。
A:个人账户多次在支取现金或转账交易时规避大额限定,累计交易金额巨大,明显有别于当地个人客户资金账户的一般交易金额 B:对公客户账户与其法人代表,财务人员等个人账户之间交易频繁,或开立对公账户后,较少使用该账户,资金往来较多使用法人代表或财务人员个人账户 C:对公客户交易量与其注册资金数额,经营范围存在明显不符,日常收付的资金量大大超过企业规模,需要关注咨询公司,物业公司,劳务服务公司等服务性行业资金交易异常情况 D:账户交易存在较多的电子银行业务,且交易金额规避大额限定 E:长期闲置的账户原因不明地突然启用或者平常资金流量小的账户突然有异常资金流入,且短期内出现大量资金收付 F:客户有洗钱,__融资活动嫌疑
遵循“了解你的客户”原则,需要()。
A:了解客户及其交易目的 B:了解客户及其交易性质 C:了解实际控制客户的自然人 D:了解交易的实际受益人
建立客户信用档案,需要()。
A:编制全宗号 B:编制案券目录号 C:整理客户信用资料 D:归集信用档案原始资料 E:整理客户通话记录
下列选项中,属于“客户需要”的特征的是()
A:包括物质需要和精神需要 B:能通过交换而得以满足 C:通过客户服务形式而实现满足 D:受社会生活条件的影响 E:是自身需要,不易受外界影响
集团V网业务办理过程中需要客户提供什么()。
A:汇总需要 B:客户达成意见 C:客户签订协议 D:提交员工号码
与客户维护关系需要做到( )。
A:尊敬客户 B:替客户着想 C:不为难客户 D:信守原则 E:给客户送现金
与客户维护关系需要做到( )。
A:尊敬客户 B:替客户着想 C:不为难客户 D:信守原则 E:给客户送现金