流动性风险管理的主要措施不包括(　)。

A:制定流动性风险管理制度，平衡资产的流动性与盈利性，以适度投资组合日常运作需要 B:加强对重大投资的监测，对基金重仓股、单日个股交易量占该股票持仓显著比例、个股交易量占该股流通值显著比例等进行跟踪分析 C:及时对投资组合资产进行流动性分析和跟踪，包括计算各类证券的历史平均交易量、换手率和相应的变现周期 D:进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资产流动性的影响

(　)是指在市场利率下行的环境中，附息债券收回的利息或者提前于到期日收回的本金只能以低于原 债券到期收益率的利率水平再投资于相同属性的债券，而产生的风险。

A:利率风险 B:信用风险 C:通胀风险 D:再投资风险

托管人委托负责境外资产托管业务的境外资产托管人应符合的条件有(　)。

A:在中国大陆设立，受当地政府、金融或证券监管机构的监管 B:最近两个会计年度实收资本不少于10亿美元或等值货币，或托管资产规模不少于1000亿美元或等值货币 C:有足够的熟悉境外托管业务的专职人员 D:最近1年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

公司财务报表不包括(　)。

A:资产负债表 B:利润表 C:资产净值表 D:现金流量表

(　)是全美也是世界最大的股票电子交易市场，是世界上主要的股票市场中成长速度最快的市场，而 且它是首家电子化的股票市场。

A:法兰克福证券交易所 B:纽约证券交易所 C:纳斯达克证券交易所 D:布鲁塞尔证券交易所

为约束私募股权投资基金高管人员可能进行的风险行为，AIFMD规定(　)的绩效薪酬要延缓至少3～5 年支付。

A:30% B:40% C:50% D:60%

下列关于净资产收益率的说法中，错误的是(　)。

A:净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高 B:由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率 C:影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法 D:净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

(　)是指公司的经理层利用信货等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控 制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者。

A:管理层收购 B:杠杆收购 C:合并收购 D:发起收购

下列费用不属于证券交易佣金的是(　)。

A:证券公司经纪佣金 B:证券交易所手续费 C:证券托管费 D:证券交易所交易监管费

“自上而下”的层次分析法的第三步是(　)。

A:行业分析 B:宏观经济分析 C:公司内在价值与市场价格分析 D:经济周期分析