某期货公司会员工作人员张某，因违反了金融投资 者适当性制度，对其违规行为负有责任，中国金融期货交易所可以采取的措施 有（）。

A:通报批评 B:暂停从事交易所期货业务资格 C:公开谴责 D:取消从事交易所期货业务资格

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在 开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相 关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整 改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结 果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A:王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B:王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C:必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D:王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交 易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某 发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A:期货交易所在地高级人民法院 B:期货公司住所地高级人民法院 C:营业部住所地中级人民法院 D:吴某住所地中级人民法院

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情 况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是 违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法中正确的有（）。

A:期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所 B:老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C:期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失 D:老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼

某期货公司期末报表显示，其净资本为6000万元。 监管部门发现了下列问题：第一，公司使用部分闲置的自用资金申购新股，在 期末时仍有2000万元处于申购新股冻结状态，公司未对这部分资金进行风险调 整（申购新股的风险调整比例为5％）；第二，公司资产负债表中的“期货风险准 备金”为200万元，但公司在计算净资本时，未对该项目进行风险调整。在针 对上述问题调整后，该公司期末净资本实际为（）万元。

A:5700 B:5900 C:6300 D:6100

某期货交易所会员甲某的保证金不足，甲某在期货交 易所规定的时间内既没有追加保证金，又没有自行平仓，按照规定，期货交易 所对甲某的合约强行平仓。根据上述事实，下列有关强行平仓的费用和损失的 叙述中，正确的有（）。

A:强行平仓的费用由期货公司承担 B:强行平仓的费用由甲某承担 C:造成的损失由期货公司承担 D:造成的损失由甲某承担

根据《期货公司资产管理业务试点办法》，以下说法 中正确的是（）。

A:期货公司不得向客户承诺或者担保委托资产的最低收益 B:期货公司破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产 C:期货公司不得通过电视、报刊、广播等公开媒体向公众推广、宣传资产管理业务或者招揽客户 D:期货公司不得公开宣传资产管理业务的预期收益

某证券公司为期货公司提供中间介绍业务，该证券公 司可以提供的服务包括（）。

A:利用证券资金账户为客户划转期货保证金 B:提供期货行情信息 C:协助期货公司向客户提示风险 D:协助期货公司办理开户手续

孙某原来是北京某食品公司的职员，没有期货从业经 历。现拟申请某期货公司的独立董事一职，根据《期货公司董事、监事和高级 管理人员任职资格管理办法》的规定，申请该职位必须有两名推荐人的书面意 见，孙某找到了以下4个人，其中可以作为推荐人的是（）。

A:张某是某期货公司的监事 B:王某是某期货公司的总经理，任职2个月 C:陈某是孙某原单位的总经理 D:钱某在某期货公司任监事会__2年以上

某证券公司为某期货公司从事中间介绍业务，中国 证监会及其派出机构在对该证券公司进行日常监督检查时，发现其违反投资者 适当性制度要求。根据上述内容，中国证监会及其派出机构可以对证券公司作 出的处罚有（）。

A:通报相关派出机构 B:刑事处罚 C:予以行政处罚 D:采取监管措施