期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算 业务的管理人员和专业人员不属于《期货从业人员管理办法》规定的期货从业 人员。（）

期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指 令的方式未作约定或者约定不明确的，期货公司不能证明其所进行的交易是依 据客户交易指令进行的，即使客户予以追认，该交易造成客户的损失，期货公 司仍应承担赔偿责任。（）

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期 货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施 指引，并报中国证监会备案。（）

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准 备为5500万元，根据2017年4月18日中国证监会颁布的《期货公司风险监管 指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（）。

A:责令限期整改 B:限制或暂停部分期货业务 C:限制有关股东行使股东权利 D:责令有关股东限期转让股权

某期货公司成功申请并从事期货投资咨询业务后， 在开展咨询业务方面和监管方面，下列叙述中正确的有（）。

A:期货公司应受中国证监会及其派出机构的监督管理 B:期货公司应受期货交易所的监督管理 C:期货公司开展期货投资咨询业务时，不得向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险 D:期货公司开展期货投资咨询业务时，不得以个人名义收取服务报酬

2016年6月20日，某期货公司挪用客户保证金3亿 元。截至2016年9月，该期货公司已将前述保证金偿还，如果该期货公司首席 风险官发现公司有上述问题，下列表述中正确的是（）。

A:首席风险官应当向中国期货业协会报告 B:首席风险官应当向董事会报告 C:首席风险官应当向公司控股股东单位报告 D:首席风险官应当向公司住所地中国证监会派出机构报告

某期货公司会员工作人员张某，因违反了金融投资 者适当性制度，对其违规行为负有责任，中国金融期货交易所可以采取的措施 有（）。

A:通报批评 B:暂停从事交易所期货业务资格 C:公开谴责 D:取消从事交易所期货业务资格

某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在 开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相 关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整 改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结 果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有（）。

A:王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚 B:王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某 C:必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告 D:王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设的风险管理委员会或者监事会报告

吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交 易，在营业部经理的推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某 发现其账户亏损10万元，遂向法院提起诉讼。吴某可以向（）提起诉讼。

A:期货交易所在地高级人民法院 B:期货公司住所地高级人民法院 C:营业部住所地中级人民法院 D:吴某住所地中级人民法院

某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情 况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是 违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿。以下说法中正确的有（）。

A:期货公司拒绝代老张向期货交易所主张权利的，老张可以直接起诉期货交易所 B:老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利 C:期货交易所采取的紧急措施，即便在当时情况下是合理的，也应适当赔偿老张的损失 D:老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼