期货公司违反投资者适当性制度要求的,()应当根据业
务规则和自律规则对其进行纪律处分。
A:中国金融期货交易所 B:中国期货业协会 C:证券交易所 D:所在地纪检委
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理
办法》,期货公司总经理应当遵守的行为准则包括()。
A:认真执行董事会决议 B:确保经营业务的稳健运行 C:确保客户保证金安全完整 D:重点关注中小股东的利益
根据《期货交易所管理办法》,公司制期货交易所监事会
的职权有()。
A:监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 B:向股__会会议提出提案 C:检查期货交易所财务 D:处理交易所员工违规行为
期货公司开展期货投资咨询业务,应当事前了解客户的()
等情况,认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求,并以书面和电
子形式保存客户相关信息。
A:投资经验 B:财务状况 C:身份 D:工作能力
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
的规定,证券公司与期货公司应当独立经营,保持()等分开隔离。
A:人员 B:经营场所 C:财务 D:期货行情、交易设施
期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度,对()
进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控。
A:非期货类投资账户之间 B:期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间 C:期货类投资账户与非期货类投资账户之间 D:期货资产管理账户之间
期货公司职员夏某,在工作中违反了投资者适当性制度,
中国金融期货交易所可以对期货公司采取的措施包括()。
A:责令参加培训 B:书面警示 C:约见谈话 D:限期说明情况
中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度
的情况进行监督检查。()
中国期货业协会依法对期货市场客户开户进行监督
检查。()
参加期货从业资格考试的,必须具有大学专科以上
文化程度。()