期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期 货公司追加保证金的，由于行情持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的 扩大损失，下列有关责任叙述正确的是（）。

A:期货交易所应承担主要赔偿责任 B:期货交易所应承担次要赔偿责任 C:期货交易所的赔偿额不超过损失的60％ D:期货交易所的赔偿额不超过损失的40％

中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现（）情 形时，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司。

A:客户资料不符合实名制要求 B:客户交易编码申请表及相关资料内容不完整 C:客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D:中国证监会规定的其他情形

根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监 管指标预警标准的表述正确的有（）。

A:规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％ B:规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％ C:规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的80％ D:规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％

期货公司申请金融期货结算业务资格，需要具有从事金融 期货结算业务的详细计划，该计划应包括（）。

A:部门设置 B:人员配置 C:岗位责任 D:风险管理制度

（本题已过期）下列投资者中，应当参加知识测试，不得 由他人替代的有（）。

A:一般单位客户的指定下单人 B:一般单位客户的结算单复核人 C:一般单位客户的资金监管人 D:自然人投资者本人

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业 务规则和自律规则对其进行纪律处分。

A:中国金融期货交易所 B:中国期货业协会 C:证券交易所 D:所在地纪检委

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理 办法》，期货公司总经理应当遵守的行为准则包括（）。

A:认真执行董事会决议 B:确保经营业务的稳健运行 C:确保客户保证金安全完整 D:重点关注中小股东的利益

根据《期货交易所管理办法》，公司制期货交易所监事会 的职权有（）。

A:监督期货交易所董事、高级管理人员执行职务行为 B:向股__会会议提出提案 C:检查期货交易所财务 D:处理交易所员工违规行为

期货公司开展期货投资咨询业务，应当事前了解客户的（） 等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电 子形式保存客户相关信息。

A:投资经验 B:财务状况 C:身份 D:工作能力

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》 的规定，证券公司与期货公司应当独立经营，保持（）等分开隔离。

A:人员 B:经营场所 C:财务 D:期货行情、交易设施