下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有（）。

A:直接或者间接参与期货交易 B:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 C:违反规定收取保证金 D:未建立或者未执行当日无负债结算制度

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货 账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A:实际控制人 B:独立董事 C:控股股东 D:负责证券业务的高管人员

在金融期货自然人投资者适当性综合评估中，对投资者基 本情况的评估包括（）。

A:专业技能 B:年龄 C:学历 D:收入

投资者金融类资产包括（）。

A:银行存款 B:股票、债券 C:黄金、理财产品 D:基金、期货权益

下列关于期货交易所会员分级结算制度的表述中，正确的 有（）。

A:会员对其受托的客户进行风险管理 B:非结算会员对其受托的客户进行风险管理 C:结算会员对与其签订结算协议的非结算会员进行风险管理 D:期货交易所对结算会员进行风险管理

下列关于期货公司独立董事的表述中，正确的有（）。

A:最多可以在2家期货公司兼任独立董事 B:具有大学本科以上学历，并且取得学士以上学位 C:熟悉期货法律、行政法规和中国证监会的规定，具备期货专业能力 D:应当具有履行职责所必需的时间和精力

期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。

A:财务负责人 B:结算负责人 C:董事长 D:法定代表人

下列情形中，期货公司应当承担违约责任的有（）。

A:期货公司没有代客户履行申请交割义务 B:在交割日，买方期货公司未向期货交易所账户交付足额货款 C:期货公司依法强行平仓 D:在交割日，卖方期货公司未向期货交易所交付标准仓单

下列有关期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的叙述 中，正确的有（）。

A:期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职 B:独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事 C:期货公司高级管理人员不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动 D:期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事

下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协 议相关问题的表述中，正确的有（）。

A:期货交易所应该在规定的时间内对非结算会员关于交易结算报告的异议予以核实 B:非结算会员在交易结算协议约定的时间内既未对交易结算报告确认也未提出异议的，视为确认 C:非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当以书面形式向全面结算会员期货公司提出异议 D:非结算会员对交易结算报告的方式和时间要在结算协议中明确约定