下列选项中，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复 核中发现，应当退回客户交易编码申请的有（）。

A:客户没有期货交易的经历 B:客户资料不符合实名制要求 C:客户交易编码申请表及相关资料格式不正确 D:客户交易编码申请表及相关资料内容不完整

期货交易所、非期货公司结算会员有（）行为的，应责令改 正，给予警告，并没收违法所得。

A:违反规定收取手续费 B:违反规定接纳会员 C:不按照规定公布即时行情，或者发布价格预测信息 D:不按照规定提取、管理和使用风险准备金

下列选项中，属于期货从业人员的有（）。

A:期货投资咨询机构的咨询专家 B:金融交易所总监 C:期货公司的管理人员 D:证监会期货监管干部

期货从业人员应当遵守的执业行为规范有（）。

A:保守客户的商业秘密，维护客户的合法权益 B:诚实守信，恪尽职守，促进机构规范运作，维护期货行业声誉 C:向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险，不得作出不当承诺或者保证 D:不得以本人或者他人名义从事期货交易

（）可以指定相关机构作为期货投资者保障基金管理机构， 代为管理保障基金。

A:期货交易所 B:中国证监会 C:财政部 D:中国人民银行

对于依法委托其他机构从事中间介绍业务的期货公司，下 列有关首席风险官应当监督检查事项的说法中，正确的有（）。

A:是否存在非法委托或者超范围委托等情形 B:在通知客户追加保证金、客户出入金、与中间介绍机构风险隔离等关键业务环节，期货公司是否有效控制风险 C:是否与中间介绍机构建立了介绍业务的对接规则 D:在办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等方面，与中间介绍机构的职责协作程序是否明确且符合规定

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货 交易所不得从事的业务活动有（）。

A:信托投资 B:股票投资 C:非自用不动产投资 D:设计合约

下列人员中，期货公司不得接受其委托并为其进行期货交 易的有（）。

A:期货公司工作人员的配偶 B:期货公司的工作人员 C:中国期货业协会的工作人员及其配偶 D:事业单位

下列选项中，需要对直接负责的主管人员和其他直接责任 人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款的有（）。

A:直接或者间接参与期货交易 B:允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易 C:违反规定收取保证金 D:未建立或者未执行当日无负债结算制度

证券公司介绍其（）开立期货账户的，应当将被介绍人期货 账户信息报所在地中国证监会派出机构备案。

A:实际控制人 B:独立董事 C:控股股东 D:负责证券业务的高管人员