在内控合规组织体系中，对经营决策机构和高级管理层合规管理职责的履行 情况进行监督的机构是（ ）。

A:经营决策机构 B:高级管理层 C:监事会 D:合规负责人

一线岗位和直接经办业务的部门通过建立事前防范的自我监督约束机制，是 尽职监督管理工作的（ ）。

A:第一道防线 B:第二道防线 C:第三道防线 D:第四道防线

各业务管理及风险管理、内控合规等部门，通过建立事中、事后的监督检查 机制，是尽职监督管理工作的（ ）。

A:第一道防线 B:第二道防线 C:第三道防线 D:第四道防线

内部审计、监察、安全保卫等部门通过建立事后监督及责任追究机制发挥再 检查、再监督，是尽职监督管理工作的（ ）

A:第一道防线 B:第二道防线 C:第三道防线 D:第四道防线

协助合规管理部门编写合规手册等合规指南，并负责本业务部门（条线）员 工的日常培训，这属于哪个机构的合规职责（ ）。

A:经营决策机构 B:各业务部门 C:风险管理部门 D:内审部门

以下对公客户经理在工作中要严格遵守的合规要求说法错误的是 （ ）。

A:知法守法，保守国家机密和商业秘密 B:实事求是，但工作需要时，出于善意可以作假 C:规范操作，认真执行上级命令 D:熟练掌握业务技能，取得任职岗位应具备的资格

对公客户经理在办理业务中应该遵循公平竞争，应该恪守的原则是 （ ）。

A:知法守法 B:实事求是 C:规范操作 D:客户自愿

以下对对公客户经理办理业务说法错误的是（ ）。

A:做到客户至上，诚实守信，优质服务 B:热情接待，语言文明，举止大方 C:执行首问负责 D:应严格执行岗位分工，不属于自己的业务范围，客户向自己咨询，也无需理睬

下列不符合合规管理要求的做法是（ ）。

A:遵守法律法规 B:遵守行业自律规范 C:遵守所在机构的规章制度 D:在抢占市场时，可以不遵守行业自律规范和相关规章制度

一个有效的合规管理体系相互依赖的三个组成要素包括（ ）。

A:董事会和管理层的监督管理 B:合规管理计划 C:合规管理审计 D:风险管理规划