国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）的申请获中国证券监督管理委员会核准许可。本次新股发行规模为16亿股，发行的保荐机构为中银证券股份有限公司和国泰证券股份有限公司。本次发行采用向战略投资者定向配售,网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行。参加本次网下初步询价的机构投资者共70家，其中68家提供了有效报价。最终股票发行价定为5.40元／股。

根据我国2010年10月修订以前的《证券发行与承销管理办法》，询价对象除证券投资管理公司，证券公司,信托投资公司,保险机构投资者外，还有( )。

A:商业银行 B:财务公司 C:合格境外机构投资者 D:主承销商自主推荐的具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

股份有限公司首次公开发行股票时，通常由投资银行充当金融中介，因此，中国国际金融公司是此次股票发行的( )。

A:做市商 B:承销商 C:交易商 D:经纪商

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

下列机构中属于我国新股发行的询价对象有( )。

A:商业银行 B:证券公司 C:财务公司 D:证券投资基金管理公司

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

竞价方式与累计投标咨询方式的共同之处是发行方与投资者进行信息沟通，发行方由此了解投资者需求信息，但是，二者在发行价格的确定上存在区别，即( )。

A:在竞价方式中，发行价格最终由做市商确定 B:在竞价方式中，发行价格最终由投资方确定 C:在累计投标询价中，发行价格最终由发行方确定 D:在累计投标询价中，发行价格最终由承销商确定

以下资料选自2009年7月中国建筑股份有限公司首次公开发行A股的发行公告。中国建筑首次公开发行不超过120亿股人民币普通股(A股)的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可2009627号文核准。本次发行的保荐人是中国国际金融有限公司。 本次发行采用网下向询价对象询价配售与网上资金申购发行相结合的方式进行，其中网下初始发行规模不超过48亿股，约占本次发行数量的40%；网上发行数量为本次发行总量减去网下最终发行量。 对网下发行采用询价制，分为初步询价和累计投标询价。发行人及保荐人通过向询价对象和配售对象进行预路演和初步询价确定发行价格区间，在发行价格区间内通过向配售对象累计投标询价确定发行价格。 网上申购对象是持有上交所股票账户卡的自然人，法人及其他机构。各地投资者可在指定的时间内通过与上交所联网的各证券交易网点，以发行价格区间上限和符合本公告规定的有效申购数量进行申购委托，并足额缴付申购款。

保荐制度规定，由保荐机构和保荐代表人承担发行上市过程中的( )。

A:申购义务 B:连带责任 C:投资者责任 D:融资者义务

(三) 2014 年 4 月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新版，有 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总数的 70%，网上初始发行数量 为 1368 万股，占本次发行总股数的 30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市 值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高 到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。 最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈利率为 22.98 倍。

在本次发行中，保荐人 ZY 国际证券有限责任公司的重要身份是( )。

A:证券经纪商 B:证券做市商 C:证券交易商 D:证券承销商

国泰世华股份有限公司首次公开发行人民币普通股(A 股)的申请获中国证券监督管理委 员会证监许可核准.2012年2月开始股票发行工作，发行完毕后在上海证券交易所挂牌上市. 本次发行的初始发行规模为 l6 亿股，发行的保荐机构为中银证券有限责任公司和国泰证券 股份有限公司.本次发行采用向战略投资者定向配售、网下向询价对象询价配售与网上资金 申购发行相结合的方式进行.最终股票发行定价为 5.40 元/股. 根据以上资料，回答下列问题：

按照我国 2010 年 10 月修订的《证券发行与承销管理办法》，我国的询价对象除证券投资基金公司、证券公司、信托投资公司、保险机构投资者外，还有().

A:商业银行 B:财务公司 C:合格境外机构投资者 D:具有较高定价能力和长期投资取向的机构投资者

证券投资人是指（）。

A:通过证券而进行投资的各类机构法人  B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人  C:通过证券而进行投资的自然人  D:各类机构法人和自然人

证券投资人是指( )。

A:通过证券而进行投资的各类机构法人 B:通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人 C:通过证券而进行投资的自然人 D:各类机构法人和自然人