资本市场

• 1、

  企业债券与公司债券按（）划分，可分为公募债券和私募债券。

• 2、

  企业债券发行核准时，国家发展改革委自受理申请之日起（）内(发行人及主承销商根据反馈意见补充和修改申报

• 3、

  关于一级市场的表述，正确的是（）。

• 4、

  直接融资具有（）等特点。

• 5、

  产权具有（）等基本属性。

• 6、

  企业债券与公司债券按（）划分，可分为信用债券和担保债券。

• 7、

  股票市场具有的功能有（）。

• 8、

  设立产业投资基金须经（）核准，申请经核准后，方可进行募集工作

• 9、

  企业债券与公司债券按债券票面利率是否变动可分为（）。

• 10、

  基金发起人申请设立基金，并须经（）审查批准。

• 11、

  产权交易按交易方式分类，有（）。

• 12、

  为证券集中交易提供场所和设施、组织和监督证券交易、实行自律管理的法人是（）。

• 13、

  企业债券与公司债券的差别体现在（）。

• 14、

  股份有限公司申请股票上市，应当符合的条件有（）。

• 15、

  根据《公司法》、《证券法》规定，公开发行股票的股份有限公司，应当符合的条件有（）。

• 16、

  在我国，中长期贷款主要是用于借款人（）等固定资产投资的贷款。

• 17、

  根据资本来源和运用地域的不同，证券投资基金可分为（）等。

• 18、

  股票采用公开发行方式具有的优点有（）。

• 19、

  产业投资基金不得从事的业务不包括（）。

• 20、

  关于一级市场与二级市场的关系，表述不正确的是（）。

• 21、

  现代资本市场的首要功能是（）。

• 22、

  间接融资主要是企业与金融机构之间的借贷关系，在资本市场上的间接融资则是（）年期以上的银行中长期信贷。

• 23、

  关于二级市场的表述，不正确的是（）。

• 24、

  上市公司公开发行新股，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和文件，下列不属于报送的文件是（）。

• 25、

  非公开发行不办理公开发行的审核程序，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，且发行股票的特定对象累计不

• 26、

  按（）划分，股票发行可划分为直接发行与间接发行。

• 27、

  关于有偿增资发行的表述中，不正确的是（）。

• 28、

  《证券发行与承销管理办法》（2010年修订）规定，公开发行股票数量少于4亿股的，向参与网下配售的询价

• 29、

  具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场按照计划分期发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具是（

• 30、

  企业债券与公司债券按照（）划分，可分为短期债券、中期债券和长期债券。

• 31、

  发行公司债券，应当由保荐人保荐，证监会核准。保荐人应当按照中国证监会的有关规定编制和报送募集说明书和

• 32、

  中期票据是由央行主导的银行间债券市场一项创新性债务融资工具，期限通常在（）年的票据，是作为短期商业票

• 33、

  企业国有产权在产权交易过程中，当交易价格低于评估结果的（）时，应当暂停交易，在获得相关产权转让批准机

• 34、

  产业投资基金中，投资者所承诺的资金可以分三期到位，但首期到位资金不得低于基金拟募集规则的（）。

• 35、

  创业投资企业对单个企业的投资不得超过创业投资企业总资产的（）。

• 36、

  包括提前偿付风险和偿付风险两种形式的资本市场风险是（）。

• 37、

  资本市场具有使资金从储蓄者手中流向（）手中的基本功能，即促进储蓄转化为投资的功能。

• 38、

  资本市场的派生功能是（）。

• 39、

  证券发行可分为（）两种形式。

• 40、

  将政府、企业等发行主体发行的债券、股票等有价证券，通过承销中介直接转移到投资者手里的市场，实现资本职

• 41、

  有关对一级市场与二级市场关系的叙述中，不正确的是（）。

• 42、

  股票在证券交易所上市交易的股份有限公司被称为（）。

• 43、

  发行公司委托证券发行承销中介机构向认购者出售股票的方式是（）。

• 44、

  按是否有中介机构（证券承销商）协助，股票发行可划分为（）。

• 45、

  有关对产权交易市场的叙述中，错误的是（）。

• 46、

  有偿增资发行是指认购者必须按股票的某种发行价格（），方能获得股票的一种发行方式。

• 47、

  一般公开发行的股票和私募中定向发行的股票都采用（）的发行方式。

• 48、

  申请股票上市交易，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人，向证券交易所提出申请，并向证券交易所报送相关

• 49、

  金融债券的种类中，经中国人民银行批准，由部分金融机构发行的，所筹集的资金专门用于偿还不规范证券同购债

• 50、

  基金份额持有人权益的代表及基金资产的名义持有人是（）。

• 51、

  按（）划分，债券市场可以划分为国内债券市场和国际债券市场。

• 52、

  目前，我国国债的发行方式有（）。

• 53、

  最基本的国债交易形式是（）。

• 54、

  按（）划分，企业债券与公司债券可分为信用债券和担保债券。

• 55、

  按（）划分，企业债券与公司债券可分为公募债券和私募债券。

• 56、

  经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持

• 57、

  企业债券所筹集资金必须按照核准的用途，用于本企业的生产经营，不得擅自挪作他用，企业债券包括（）。

• 58、

  根据《证券法》规定，有关对公开发行公司债券应符合条件的叙述中，不正确的是（）。

• 59、

  资本市场是具有高风险的市场，其风险具有的特点不包括（）。

• 60、

  目前已成为国外成熟债券市场中重要的企业直接债务融资工具（），并随着市场的发展，中期票据逐渐突破了期限

• 61、

  产权类型中，属于基础的是（）。

• 62、

  按（）分类，产权交易可分为无形资产产权交易与有形资产产权交易。

• 63、

  融资租赁实际上是（）为承租人提供的金融服务，是依附于传统租赁上的金融交易，属于一种特殊的金融工具。

• 64、

  融资租赁以融通资金为主要目的，是一种（）的租赁。

• 65、

  融资租赁的形式中，出租人购买承租人自有物，并作为融资租赁物提供给承租人使用，承租人支付租金的融资租赁

• 66、

  根据（）划分，证券投资基金可分为股票基金、债券基金、货币市场基金、期货基金、期权基金、指数基金和认股

• 67、

  证券投资基金参与主体中，一般由证券公司、商业银行及其他金融中介机构担任的是（）。

• 68、

  产业投资基金存续期限不得短于10年，不得长于（）年。

• 69、

  基金拟投资方向必须符合国家产业政策，而且只能投资于未上市企业。对单个企业的投资数额不得超过基金资产总

• 70、

  交易对手不愿或者不能全部履行其合同义务，或者其信用等级下降时给金融资产持有者的收益造成的不确定性指的

• 71、

  银行监管当局依法对银行业的经营活动进行监督管理的行为是（）。

• 72、

  证券市场监管的核心任务是（）。

• 73、

  保证信息透明、公开，强化市场监管的有效手段，保护投资者利益的基础是（）。

• 74、

  企业债券与公司债券按担保的形式可分为（）。

• 75、

  公开发行企业债券应符合的条件有（）。

• 76、

  根据组织形态的不同，证券投资基金可分为（）。

• 77、

  产业投资基金的发起人应具备的条件有（）。

• 78、

  创业投资企业向管理部门备案应当具备的条件有（）。

• 79、

  资本市场是融通长期资金的市场，包括（）等。

• 80、

  金融市场是由许多不同的市场组成的一个庞大体系，包括（）和黄金市场等。

• 81、

  资本市场的功能包括（）。

• 82、

  股票在股票市场上的流通价格是由（）等多种因素所决定的。

• 83、

  经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准的证券服务机构有（）。

• 84、

  股份有限公司公开发行股票，应当符合《公司法》规定的条件和国务院证券监督管理机构规定的其他条件，并向国

• 85、

  按发行与认购的方式及对象，股票发行可划分为（）。

• 86、

  股份有限公司不得收购本公司股份，但是，有（）分立决议持异议，要求公司收购其股份的除外。

• 87、

  上市公司有（）情形的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

• 88、

  国债发行方式中的行政分配方式主要适用于（）。

• 89、

  目前，我国企业债券基本上是由（）发行的，且所筹集的资金主要用于重大基础产业、基础设施和公用设施的投资

• 90、

  一个完整的股票市场主要由（）共同组成。

• 91、

  根据《公司债券发行试点办法》的规定，存在（）情形的，不得发行公司债券。

• 92、

  企业和公司债券申请上市交易应当符合的条件有（）。

• 93、

  有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

• 94、

  产权交易必须符合国家法律、法规和有关政策规定，应当遵循（）的原则。

• 95、

  按交易的主体分类，产权交易可划分为（）。

• 96、

  金融债券包括（）。

• 97、

  建设项目申请中长期贷款一般需具备的条件有（）。

• 98、

  中长期信贷区域政策是坚持（）的原则，对中西部地区实行适度倾斜，逐步缩小地区间经济社会发展差距。

• 99、

  根据投资风险与收益的不同，证券投资基金可分为（）。

• 100、

  证券投资基金是一种由专家运作进行间接投资的方式，具有（）等特点。