在增发新股定价时，下列表述中不正确的是( )。

A:公开增发新股的定价基准日相对固定 B:非公开增发新股的定价基准日相对固定 C:公开增发新股的发行价没有折价 D:非公开增发新股的发行价可以折价

某上市公司己上市5年，至2009年12月31日，公司的总资产已达15亿元，公司的负债合计为9亿元。公司正考虑上一条新的生产线，总投资5亿元，计划全部通过外部融资来解决。经测算，2009年无风险报酬率为4.5%，市场平均报酬率为12.5%，该公司股票的风险系数为1.1，公司债务的资本成本率为6%。公司维持现有资本结构不变，初步决定总融资额中2亿元使用债务融资方式，3亿元使用公开增发新股的方式。

如果5亿元的外部融资全部使用公开增发新股的融资方式，则该公司( )。

A:每股收益会被摊薄 B:大股东控股权会被稀释 C:资产负债率会提高 D:综合资本成本率会提高

(三) 2014 年 4 月，中国证券监督管理委员会发布了《关于修改证券发行与承销管理办法的决定》。2015 年 6 月，KH 股份有限公司在主板市场首发新版，有 ZY 国际证券有限责任公司担任保荐人。本次公开发行新股 4560 万股，回拨机制启动前，网下初始发行数量为 3192 万股，占本次发行总数的 70%，网上初始发行数量 为 1368 万股，占本次发行总股数的 30%。本次公开发行采用网下向符合条件的投资者询价配售和网上按市 值申购定价发行相结合的方式。发行人和保荐人根据网下投资者的报价情况，对所有报价按照申报价格由高 到低的顺序进行排序，并且根据修订后的《证券发行与承销管理办法》对网下的特定投资者进行优先配售。 最终本次发行价格为 13.62 元，对应市盈利率为 22.98 倍。

本次新股发行的定价方式是( )。

A:固定价格方式 B:簿记方式 C:竞价方式 D:结合了簿记方式和竞价方式两者特征的询价制

发行新股，股__会应当对（）作出决议。

A:新股种类及数额 B:新股发行价格 C:新股发行的起止日期 D:向原有股东发行新股的种类及数额 E:新股发行方式

上市公司发行新股决议的有效期限是( )。

A:半年 B:1年 C:2年 D:决议通过至下次发行新股期间

上市公司发行新股，股__会应当对( )作出决议。

A:募集资金用途 B:新股发行对象 C:新股发行的起止日期 D:向原有股东发行新股的种类及数额 E:新股价格区间 F:新股发行的方案

以下关于新股网上发行的陈述，正确的是( )。

A:新股网上定价发行方式事先确定发行价格 B:新股网上定价发行方式事先确定发行底价 C:新股网上竞价发行方式事先确定发行价格 D:新股网上竞价发行方式事先确定发行底价

新股发行改革的预期目标有( )。

A:市场价格发现功能得到优化，买方、卖方的内在制衡机制得到强化 B:提升股份配售机制的有效性，缓解巨额资金申购新股状况，提高发行的质量和效率 C:在风险明晰的前提下，中小投资者的参与意愿得到重视，向有意向申购新股的中小投资者适当倾斜 D:增强揭示风险的力度，强化一级市场风险意识