某股份有限公司拟发行可转换公司债券。 该公司净资产为 4000万元， 3年前曾发行 5年 期公司债券 500万元。 则该公司本次发行可转换公司债券的最高限额为（）万元。

A:1600 B:1100 C:1000 D:900

为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员， 自接受上市公司委托 之日起至上述文件公开后（） 内， 不得买卖该种股票。

A:8 日 B:10 日 C:5 日 D:3 日

上市公司发生的下列事实中， 国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是 （） 。

A:公司的股本总额由人民币 1.2 亿元减至为人民币 1亿元 B:公司股票市值连续 3 天下跌 C:公司最近 2年连续亏损 D:公司未按规定公开其财务状况

为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖的， 属于（） 。

A:欺诈客户行为 B:内部交易行为 C:操纵市场行为 D:虚假陈述行为

通过证券交易所的证券交易， 收购人持有一个上市公司已发行的股份达到一定比例时， 继续增持股份的， 应当采取要约方式进行。 该比例是（） 。

A:90% B:75% C:50% D:30%

投资者及其一致行动人虽然不是上市公司的第一大股东或者实际控制人， 其拥有权益的 股份达到或者超过该公司已发行股份的一定比例， 应当编制简式权益变动报告书。 根据规定， 该 一定的比例是（） 。

A:达到 5％， 但未达到 10％ B:达到 5％， 但未达到 20％ C:达到 10％， 但未达到 20％ D:达到 10％， 但未达到 30％

在上市公司收购中， 收购人持有的被收购的上市公司的股票， 在收购行为完成后的（） 内不得转让。

A:10 个月 B:2 个月 C:12 个月 D:6 个月

根据《证券法》 的规定， 证券公司同时经营证券承销与保荐和证券自营业务的， 其注册 资本最低限额为（） 。

A:人民币 5000万元 B:人民币 1亿元 C:人民币 2 亿元 D:人民币 5 亿元

某公司违反《中华人民共和国证券法》 的规定， 应同时承担缴纳罚款、 罚金和民事赔偿 责任， 如公司全部财产不足以全部支付的， 应当（） 。

A:先缴纳罚款 B:先缴纳罚金 C:先承担民事赔偿责任 D:按照同一比例分别支付

下列有关上市公司发行公司债券的条件说法中， 不符合规定的是（） 。

A:最近 3 个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券 1年的利息 B:本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的 50％ C:公司内部控制制度健全， 内部控制的完整性、 合理性、 有效性不存在重大缺陷 D:经资信评级机构评级， 债券信用级别良好