甲有限责任公司的董事 违反公司章程的规定进行的行为损害了公司股东 B 的利益， 那 么 B（） 。

A:可以直接向法院提起诉讼 B:必须通过董事会提起诉讼 C:必须通过监事会提起诉讼 D:必须通过股东会提起诉讼

甲公司是股份有限公司， 注册资本 2 亿元， 累计提取法定公积金余额 5000万元。 2006 年度税后利润为 3000万元， 该公司当年应当提取的法定公积金数额是（） 。

A:150万元 B:200万元 C:300万元 D:500万元

下列属于公开发行证券的是（） 。

A:向特定对象发行证券累计超过 150 人 B:向特定对象发行证券 C:向不特定对象发行证券 D:向特定对象发行证券累计超过 100 人

某公司拟公开发行股票 8000万股， 委托承销团代销， 代销期间届满时， 属于发行失败 的是（） 。

A:向投资者出售的股票为 8000万股 B:向投资者出售的股票为 7200万股 C:向投资者出售的股票为 6400万股 D:向投资者出售的股票为 5400万股

某上市公司股本总额为 1亿元， 2007年拟增发股票 2 亿股， 其中一部分采用配售的方式 发售， 那么该配售股份数量最多不应超过（） 。

A:3000万股 B:6000万股 C:7000万股 D:10000万股

某上市公司 2004年 5 月发行 5年期公司债券 2000万元， 2年期公司债券 1500万元。 2007年 1月， 该公司鉴于到期债券已偿还且具备再次发行公司债券的其他条件， 计划再次申请 发行公司债券。 经审计确认该公司 2006年 12 月末净资产额为 6000万元。 该公司此次发行公 司债券额最多不得超过（） 。

A:400万元 B:500万元 C:800万元 D:100万元

某股份有限公司拟发行可转换公司债券。 该公司净资产为 4000万元， 3年前曾发行 5年 期公司债券 500万元。 则该公司本次发行可转换公司债券的最高限额为（）万元。

A:1600 B:1100 C:1000 D:900

为上市公司出具审计报告和法律意见书等文件的专业机构和人员， 自接受上市公司委托 之日起至上述文件公开后（） 内， 不得买卖该种股票。

A:8 日 B:10 日 C:5 日 D:3 日

上市公司发生的下列事实中， 国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是 （） 。

A:公司的股本总额由人民币 1.2 亿元减至为人民币 1亿元 B:公司股票市值连续 3 天下跌 C:公司最近 2年连续亏损 D:公司未按规定公开其财务状况

为牟取佣金收入， 诱使客户进行不必要的证券买卖的， 属于（） 。

A:欺诈客户行为 B:内部交易行为 C:操纵市场行为 D:虚假陈述行为