以下构成发行人发行上市独立性障碍的是:_______
A:发行人租赁控股股东的办公楼在二、三层办公,控股股东在其他楼层办公 B:与控股股东共用银行账号 C:与控股股东合资成立财务公司,发行人持股25% D:发行人财务人员担任控股股东公关部经理
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素是( )。
A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D:股东之间是相互独立还是利益关系人
在客户法人治理结构评价中,对客户控股股东行为评价需考虑的关键因素有()。
A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D:股东之间是相互独立还是利益关系人 E:股东之间最终的所有者是否为同一人
关于证券公司控股股东的行为规范,下列说法正确的有( )。
A:控股股东可开展与其所控股的证券公司发生竞争的业务 B:控股股东不得利用其控股地位损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益 C:控股股东不得超越股东会、董事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员 D:控股股东不得超越股东会、董事会干预证券公司的经营管理活动
根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有( )。
A:控股股东的公司治理情况 B:控股股东近期是否受过行政处罚 C:控股股东的内部控制制度 D:控股股东的净资产
根据《期货公司管理办法》,下列选项中,对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有()。
A:控股股东的公司治理情况 B:控股股东近期是否受过行政处罚 C:控股股东的内部控制制度 D:控股股东的净资产
在客户法人治理结构评价中,对控股股东行为评价需考虑的关键要素有()。
A:控股股东与其他股东间是否存在关联交易 B:控股股东及其客户是否占有其他客户资源 C:控股股东是否为客户及其关联方提供连环担保 D:股东之间是相互独立还是利益关系人 E:股东之间最终的所有者是否为同一人