当出现( )，上海证券交易所有权依据其章程和业务规则，对会员进行处罚；情节严重的，暂停该会员开展国债买断式回购业务。

A:机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计超过该券种发行量的10%，会员不予限制的 B:会员未经客户同意擅自挪用客户资金或国债从事买断式回购自营业务的 C:会员操纵市场价格和从事其他违规行为，影响买断式回购市场秩序的 D:会员因买断式回购到期交收导致资金账户透支或国债余额不足的

当保荐机构出现（）情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A:内部控制制度未有效执行 B:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行 C:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D:通过从事保荐业务谋取不正当利益

保荐机构出现下列( )情形的，中国证监会自确认之日起暂停其保荐机构资格3个月；情节严重的，暂停其保荐机构资格6个月，并可以责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人；情节特别严重的，撤销其保荐机构资格。

A:内部控制制度未有效执行 B:尽职调查制度、内部核查制度、持续督导制度、保荐工作底稿制度未有效执行 C:保荐工作底稿存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏 D:通过从事保荐业务谋取不正当利益

证券公司从事资产管理业务，违反《证券公司客户资产管理业务试行办法》的有关规定，出现( )，应当主动改正；未能改正的，责令改正；拒不改正的，暂停其资产管理业务，单处或者并处警告、罚款；情节严重的，依法取消其资产管理业务资格。

A:未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定办理客户资产的托管 B:未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，将有关材料置备于营业场所或者向中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案 C:未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定管理集合资产管理计划资产或者履行托管职责 D:未按照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定配合中国证监会及其派出机构监督检查

根据《旅行社条例》规定，有下列情形之一的，由旅游行政管理部门责令改正，停业整顿1个月至3个月；情节严重的，吊销旅行社业务经营许可证。( )

A:旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服务费用的 B:未取得旅游者同意，将旅游业务委托给其他旅行社 C:旅行社向接受委托的旅行社支付的费用低于接待和服务成本的 D:将旅游业务委托给不具有相应资质的旅行社 E:接受委托的旅行社接待不支付或者不足额支付接待和服务费用的旅游团队的

组团社有（）等情形之一的，旅游行政管理部门可以暂停其经营出国旅游业务；情节严重的，取消其出国旅游业务经营资格。

A:有逃汇、非法套汇行为的 B:入境旅游业绩下降的 C:因自身原因，在三个月内未能正常开展出国旅游业务 D:因出国旅游服务质量问题被投诉但尚未查实的 E:以旅游名义骗取签证等出入境证件的

组团社有下列( )情形之一的，旅游行政部门可以暂停其经营出国旅游业务；情节严重的，取消其出国旅游业务经营资格。

A:入境旅游业绩下降的 B:因自身原因，在六个月内未能正常开展出国旅游业务的 C:有逃汇、非法套汇行为的 D:以旅游名义弄虚作假，骗取护照、签证等出入境证件或者送他人出境的