某期货公司营业部负责人陈某，为完成公司下达给该营业部的交易佣金 任务，盗用客户王某的账户和密码频繁买卖期货合约，致使王某账户亏损100万元， 下列关于法律责任表述，正确的是（ ）

A:擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担 B:监管机构可以处罚陈某 C:监管机构可以处罚期货公司 D:期货公司应当承担相关赔偿责任

王某曾在甲期货公司从事过期货交易。后来经人介绍，王某又到乙期货公 司开户。经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未由其签字确认，三个月后， 王某在乙期货公司从事期货交易累计亏损20万元，下列关于王某亏损的表述，正确 的是(　)

A:由王某承担 B:由签订期货经纪合同的经办人承担 C:由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费 D:由乙期货公司承担

某期货公司任命李平为首席风险官，下列情形中违反了中国证监会监管 规定的是（ ）

A:李平在期货公司兼任合规部门负责人 B:李平在期货公司兼任财务部门负责人 C:董事会决议要求李平对总经理负责 D:期货公司董事会讨论时，独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过对李平的任命决议

小王到某期货公司办理期货交易开户手续，公司向小王讲解了期货交易 的过程和期货交易的风险，与小王签订了《期货经纪合同》，下列表述正确的是（ ）

A:公司应当在营业场所公开期货经纪业务流程 B:公司与小王签订经纪合同后，应由小王根据合同的定向期货交易所申请交易编码，供交易使用 C:公司应当向小王出示《期货交易风险说明书》，并由小王签字确认已了解其内容 D:公司应当向小王充分揭示期货交易的风险

客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易，故向法院提起诉 讼，要求期货公司赔偿自己的交易损失。法院在审理过程中，将期货交易所的交易记 录，期货公司通知的交易结算结果与王某交易交易指令记录进行核对，期货公司要 证明已经入市交易，以下因素中必须完全一致的是（ ）

A:价格 B:买卖方向 C:交易时间 D:交易品种

吴某为某期货公司客户，因工作原因无法亲自进行交易，在该公司营业部 经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万 元，逐向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民 法院管辖，吴某应向(　)提起诉讼

A:期货交易所住所地高级人民法院 B:吴某住所地中级人民法院 C:期货公司住所地高级人民法院 D:营业部住所地中级人民法院

客户王某收到期货公司追加保证金通知后，表示将提交有价证券作为保 证金，可以作为期货保证金的有价证券是（ ）。

A:企业债券 B:可转换公司债券 C:可流通的国债 D:经期货交易所认定的标准仓单

期货公司开展期货投资咨询服务，下列做法中错误的是（ ）

A:应客户要求，以公司业务员小刘的名义收取服务报酬 B:与客户小林约定各自出资50万元共同投资,按1:1的比例共享收益，共担损失 C:市场传言国家将出台某政策措施,根据该传言为客户小马设计投资方案 D:向客户小王保证收益不低于10%，并约定收益高于30%时,超出部分1:1的比例和小王分红

刘某为甲期货公司从业人员，在得知乙期货公司给居间人较高的返佣后， 私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某违反的期货从业人员执业行为准则是(　)

A:不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易 B:不得在投资者不知情的情况下给介绍人返还佣金 C:不得以他人名义参与期货交易 D:除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务

小王在某机构开户进行期货交易，在交易一段时间后，小王发现该机构没 有从事期货经纪业务的主体资格，遂向法院主张其与公司签订的期货经纪合同无 效，要求返还其投资的资金。法院经调查确认后，该机构已按小王的指令入市交易， 下列说法正确的是(　)

A:期货经纪合同无效，小王需承担交易结果 B:期货经纪合同有效，小王不需承担交易结果 C:期货经纪合同有效，小王需承担交易结果 D:期货经纪合同无效，小王不需承担交易结果